Eine Gesetzesänderung oder -verschärfung verlangt nach Einrichtung zusätzlicher Massnahmen zur Sicherung der internen Kontrollen.

Die neuen gesetzlichen Anforderungen sind in kürzester Zeit einzuführen.

Unternehmensweite Information und Kommunikation über die neuen Gesetzesbestimmungen ist notwendig, damit diese im Unternehmen verankert und gelebt werden.

 

 
 
 
 

Ein kombiniertes Team hat:

Allgemeine Lücken zwischen den aktuellen und den geforderten Verfahrensweisen identifiziert;

Verfahren und Unterlagen entwickelt, mit denen die neuen Massnahmen dokumentiert und überwacht werden können;

anhand von Pilotprozessen das Verfahren und die Unterlagen verfeinert und angepasst;

das Konzept, die Verfahren und die Unterlagen für den Roll-out in einem Manual dokumentiert;

eine Datenbank zur Unterstützung der Dokumentation evaluiert.

Verfügbare Pilot-Prozesse, in denen die Hauptkontrollaktivitäten gemäss den Anforderungen dokumentiert sind.

Identifikation und Motivation der Schlüsselpersonen im Unternehmen.

Bereitschaft zur Wahrnehmung der verschärften Anforderungen an das interne Kontrollsystem ist verankert.

Dokumentation der Projektziele, Projektkonzeption und Unterlagen für die weitere Umsetzung und Schulung sind abgeschlossen.